跨境电商在美知识产权综合保护策略（6）联邦法院诉讼

在跨境经营日益活跃的背景下，中国企业越来越频繁地面临或主动涉入美国知识产权诉讼。美国联邦法院作为知识产权争议的主要审理机构，其诉讼机制复杂、规则严谨，且对证据、程序和实体权利均有较高要求。为了在美有效主张自身合法权利或妥善应对侵权指控，企业不仅需了解自身是否具备起诉或应诉资格，还应熟悉美国法院的管辖规则、证据制度、临时救济措施及和解机制等关键环节。本文将围绕联邦法院诉讼中的五大核心问题进行梳理，帮助企业建立系统性认知，为制定应诉或维权策略提供切实可行的参考。

1. 提起诉讼的主体资格

在美国联邦法院主张知识产权侵权，首先必须具备“起诉资格”（Standing）。对于专利和版权，一般权利持有人（包括所有人或独占被许可人）有权以原告身份起诉侵犯行为。因此，贵公司即使在美无分支机构，只要登记为专利或版权的持有人，也具备直接起诉侵权者的资格。商标侵权诉讼则要求原告在美国拥有商标权（注册或未注册的在先商誉）并因被告的使用受到可能的混淆损害。如果贵公司已取得美国商标注册，无疑具有起诉资格；即使尚未注册，但在美国有实际使用并形成一定市场影响力，也可以《兰哈姆法》第43(a)主张不正当竞争。因此，关键在于确保在美拥有可主张的知识产权权利。这再次印证了本律所博客系列——跨境电商在美知识产权综合保护策略——前文专利、商标、版权战略中及时申请登记、积极使用的重要性。如果某项权利并非由贵公司直接持有（例如由关联公司持有），则在起诉前需要通过合同明确授权起诉权，或将权利转让/独占许可给贵公司，从而避免被告以资格不当为由挑战诉讼。

2. 诉讼管辖与地域选择

贵公司没有美国本土机构，但如果计划主动在美起诉他人侵权，可以选择在被告所在地或侵权行为发生地的联邦法院提起诉讼。反过来，如果贵公司作为被告被诉侵权，则需要了解美国法院对境外公司的管辖原则——只要贵公司在某州有“有意地开展业务”导致侵权，该州法院就可能对贵公司行使特定管辖权​。例如，贵公司通过网络向新泽西州客户销售被控侵权产品，新泽西法院即可因该销售行为对贵公司行使管辖​。近年来，美国法院对于跨境电商的域外被告多采取广泛管辖立场，尤其是在被告缺席时往往认定其通过互联网销售已构成在美“提供产品”的行为。因此，贵公司应有心理准备：即使人在国内，也需响应美国法院的诉讼。此外，在涉及多方当事人的情况下，可能出现平行诉讼或集中管辖的问题。例如，某产品的多个中国卖家同时被一权利人在不同州起诉，为提高效率或可申请将案件合并（如通过多区诉讼MDL程序）。对于贵公司主动起诉的案件，策略上可选择熟悉知识产权案件且程序迅捷的法院（如特拉华州、加州北区，或对专利案件有特别规则的德州西区等），以求公正及效率。

3. 证据收集与举证策略

无论作为原告还是被告，打好官司的关键在于证据。美国诉讼有独特的“证据开示”（Discovery）程序，双方可以要求对方提供与案件有关的文件、电子数据、证人证词等。这对证据保存和举证提出了高要求。贵公司应做好以下几点，提前固定这些侵权事实证据，以免对方下架后证据丢失：

• 起诉前证据固定：作为原告，在起诉前应最大程度收集对方侵权证据。例如：

  • 购买被控侵权商品的实物并保存购物记录、付款凭证，拍摄产品包装和说明书；截屏保存侵权产品的网页展示（包括URL、时间）；

  • 如涉及专利，要有详细的侵权比对分析（Claim Chart），说明对方产品如何落入专利权利要求。

  • 对于商标，要证明被告的使用方式造成消费者混淆或误导，例如用户评论、混淆实例。

  • 对于版权，保留发现侵权的时间、侵权内容对比自己的原创内容。

• 应诉阶段证据保存：作为被告，一旦收到诉讼通知，

  • 应立即启动证据留存措施（Legal Hold），暂停涉及本案的任何相关资料的销毁，包括邮件、聊天记录、销售数据、产品设计稿等。在美国，若被发现故意销毁相关证据，法院可推定不利事实成立甚至直接判败诉（“不利推定”制裁）。因此务必谨慎。

  • 接着，根据对方指控，组织反证。例如：提供合法授权证明（如果被诉商标其实经权利人许可使用）、提供先前技术资料（反驳专利新颖性）、或证明己方产品设计与被指控的外观有明显差异（驳斥版权抄袭或商标近似）。

  • 针对对方提出的损害赔偿主张，可准备财务记录、销售信息以便评估合理的赔偿范围，同时也可寻找市场上其他类似产品价格、行业惯例等作为抗辩依据（如合理使用、修理权等抗辩需要的证据）。

• 专家和调查：美国IP诉讼常需要专家证人支持。贵公司作为原告，可聘请具有资质的专家撰写报告，解释技术细节（专利案件）或市场混淆（商标案件）等；作为被告也可找专家反驳对方主张。此外，还可考虑聘请私家调查公司收集对方侵权行为的公众认知情况、来源信息等，但要确保手段合法。

• 证据开示策略：在Discovery过程中，贵公司需要在律师指导下配合提供请求范围内的材料，同时也可以利用Discovery向对方索取关键证据。例如，要求侵权方提交其产品的研发档案、销售数据，以进一步证明侵权范围和故意程度；或者要求权利人提供涉案专利的专利申请文件、与专利相关的许可协议等，以探寻无效证据或限定赔偿的线索。Discovery阶段要注意保护商业秘密和敏感信息——可与对方议定保密保护令，确保提交的商业机密仅供诉讼之用，不会外泄。

4. 临时禁令与财产保全

在诉讼伊始，如贵公司是原告且侵权行为正在持续造成难以弥补的损害，可考虑申请临时禁令（TRO）或初步禁令（Preliminary Injunction）。比如，竞争对手假冒贵公司商标销售，严重损害声誉，此时及时的禁令救济非常必要。申请临时禁令通常需证明：

(1) 原告在本案中胜诉可能性较高；

(2) 若不立即采取行动将遭受无法弥补的损害；

(3) 平衡原被告利益后支持禁令；

(4) 禁令符合公共利益。

在跨境电商案件中，原告常能以防止资金转移为由成功申请资产冻结式的TRO。不过，法院通常要求原告提供一定金额的保证金，以担保万一滥用禁令导致被告损失时可予赔偿。贵公司若为原告，应权衡禁令的必要性与成本，并准备好详细的法律论证和证据支持。一旦法院签发TRO，应在规定时间内配合举行禁令听证，以决定是否转换为初步禁令。

相反，如果贵公司作为被告遇到原告申请禁令，则要在听证会上积极抗辩。例如质疑对方胜诉可能性（提出充分的不侵权或无效辩护），或证明损害可用金钱补偿不是不可弥补的，从而反驳禁令必要性。如法院仍倾向签发初步禁令，务必遵守禁令要求（如停止销售相关产品），以免触法。同时可以要求原告提供充足担保，以保障若日后被判无侵权时可追回损失。

5. 缺席判决与和解

跨境电商被诉后不应诉是极为危险的做法。一旦贵公司无正当理由未在传票规定期限（通常21天）内答辩，原告即可申请缺席判决（Default Judgment），法院将在几乎没有阻碍的情况下支持原告诉请​。缺席判决不仅会判定侵权成立，还可能要求支付原告主张的高额赔偿，并永久禁止贵公司相关业务进入美国市场。

在实践中，有些中国卖家认为自己在美资产有限，“赖账”即可，然而美国法院的判决可以通过跨境执行、公约协助等方式延伸影响，而且美国原告往往掌握被告在电商平台的资金，一旦判决便直接划拨​。因此，哪怕应诉成本较高，贵公司也应在被起诉后立即寻求法律帮助，至少出庭应诉保存抗辩权利。

和解也是诉讼中的重要选项。如果通过评估发现官司胜算不大或成本过高，可以与原告谈判庭外和解。美国法律鼓励和解，双方可以在任何阶段达成协议终止诉讼。常见和解条件包括支付赔偿金或许可费、签署承诺停止侵权的协议等。和解需谨慎谈判，一方面争取减少赔偿金额，另一方面避免承认法律责任（以免影响其他潜在案件）。有时可以引入调解（Mediation）机制，由独立调解员协助达成协议。贵公司应在律师协助下计算打官司的预算和胜败风险，与原告的要价进行比较，权衡取舍。总之，无论攻守，联邦法院诉讼都要求贵公司积极参与，遵循法律程序，既不可畏缩不前，也不可贸然行事。通过专业指导和理性决策，贵公司完全可以在美国法院有效主张自身权利或妥善化解纠纷。

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