通俗解释 IPR 专利无效程序Fintiv 六因素

Joe D
9月15日
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在美国专利诉讼与复审实践中，专利权人和潜在被告经常会同时面对联邦地区法院、国际贸易委员会(ITC) 与美国专利商标局专利审判和上诉委员会(PTAB) 的多线作战。尤其是在提出 IPR（当事人间复审）时，PTAB 是否受理并非单纯取决于技术说理，还会受到所谓 Fintiv 六因素框架 的影响。这个框架源于 Apple v. Fintiv 案，要求审查委员会综合考虑法院审理进度、诉讼重合度以及程序效率等多方面因素。理解这六个因素，不仅有助于预测 IPR 是否能成功立案，也能帮助企业和诉讼当事人更合理地制定防御和进攻策略。

什么是 Fintiv 六因素？

当一项专利同时在法院（比如地区法院或 ITC）打官司时，被告往往会去 PTAB 申请 IPR（专利无效程序）。PTAB 会考虑：是不是值得再开 IPR？还是说法院案子都差不多要审完了，再开 IPR 反而浪费资源？Fintiv 六因素就是 PTAB 用来判断要不要受理 IPR 的六个问题。

六个问题

法院会不会暂停诉讼（stay）？
- 如果法院可能暂停，等 PTAB 先审 → PTAB 更愿意受理 IPR。
- 如果法院不会暂停 → PTAB 觉得 IPR 没意义，可能拒绝。
法院什么时候开庭？
- 如果法院开庭比 PTAB 的裁决时间早 → PTAB 觉得自己“多此一举”。
- 如果法院开庭要比 PTAB 晚 → PTAB 更可能立案。
法院案子已经走到哪一步？
- 如果法院已经做了大量工作（比如证据交换、开过 Markman 听证） → PTAB 倾向拒绝。
- 如果案子还在初期 → PTAB 更可能立案。
两边主张是不是重复？
- 如果 IPR 和法院用的证据、理由都一样 → PTAB 会觉得浪费资源。
- 如果 IPR 有不同的论点，或者被告承诺不在法院再用同样的无效理由（这叫 Sotera 承诺） → PTAB 更可能立案。
IPR 申请人是不是法院的被告？
- 如果是同一方当事人 → PTAB 更倾向考虑是否重复。
- 如果不是同一方 → 重复顾虑会少一些。
还有没有其他特别情况？
- 比如 IPR 的无效理由特别强，PTAB 可能觉得有必要介入，即使法院案子也在进行。
- 反过来，如果 IPR 的说理不够有力，也会影响 PTAB 的决定。